關于舉辦“內部審計暨數字化時代的風險、內控、合規(guī)、法務一體化管理專題培訓班”的通知
各有關企事業(yè)單位：
習近平總書記在二十屆中央審計委員會第一次會議上強調指出，做好新時代新征程審計工作，必須苦練內功，堅持依法審計，做實研究型審計，打造經濟監(jiān)督的“特種部隊”，更好發(fā)揮審計監(jiān)督作用上聚焦發(fā)力，做到如臂使指、如影隨形、如雷貫耳。國有企業(yè)自2022年“合規(guī)管理強化年”以來，在合規(guī)管理方面取得了顯著成效，但也面臨一些不確定因素，合規(guī)風險識別與評價機制不健全 、合規(guī)審查機制尚未建立、合規(guī)問責處罰機制不完善、規(guī)管理評價機制不健全。
國務院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、《企業(yè)合規(guī)管理體系指南》、《中央企業(yè)全面風險管理指引》、《企業(yè)法律風險管理體系指南》等文件，要求建立“法務、合規(guī)、內控、風險一體化管理平臺”，強調“強內控、防風險、促合規(guī)”，構建全面、全員、全過程、全體系的風險防控機制。實踐中，如何厘清法務、合規(guī)管理、內控和風險管理之間的內在邏輯，以及如何有效整合風險監(jiān)督資源，提升綜合防控能力，全面提升內部審計人員和法務合規(guī)人員的業(yè)務水平。中企培企業(yè)管理中心特舉辦“內部審計暨數字化時代的風險、內控、合規(guī)、法務一體化管理專題培訓班”。請各單位積極組織相關人員參加?，F將有關事項通知如下：
一、培訓內容
第一部分：內部審計工作理論基礎
1.內部審計與外部審計的區(qū)別和聯(lián)系；
2.內部審計的職能與使命；
3.內部審計機構與人員職能；
4.用三種分類構建內部審計體系；
5.內部審計的5個階段的閉環(huán)管理；
6.信息化在內部審計中的應用、
第二部分：審計人員四能四會勝任力
1、內部審計機構的設置原則；
2、多層級內部審計機構的管理方式；
3、審計人員四能四會勝任力（遇事能干，內部審計的方向選擇：審什么；遇事能查，內部審計操作實務：怎么審；開口能說，基于心理學的審計溝通方法論；團隊能帶，審計項目現場管理；提筆能寫，審計報告及審計整改操作實務）。
討論：將內部審計人員的績效與審計發(fā)現的問題和違規(guī)處罰掛鉤是創(chuàng)舉還是錯誤？
討論：內部審計人員被指咄咄逼人怎么辦？
討論：內部審計怎樣才能成為領導的“貼心人”？
第三部分：內部審計技術及方法落地
1、選擇審計項目的2個方法：經營估計法/風險排查法；
2、審計取證的8個核心方法；
3、審計發(fā)現、審計工作底稿及審計結論；
4、審計報告的內容和格式及修訂及發(fā)送；
5、審計報告的運用及后續(xù)審計。
討論：內部審計對審計發(fā)現的稅務違規(guī)問題應該如何上報？
第四部分：合規(guī)與合規(guī)管理
1、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》4大原則；
2、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》5個關鍵，5個到位；
3、合規(guī)管理運作機制；
4、合規(guī)管理的“三個三” 。
第五部分：數字化時代的風險、內控、合規(guī)、法務一體化管理
1、風控一體化管理的挑戰(zhàn)與機遇；
2、識別合規(guī)風險6大方法論；
3、如何搭建“法律合規(guī)大風控”管理體系及“風控合法審一體化新機遇；
4、內控數字化探針；
5、內控數字化模型；
6、內控風險大屏化下的快速測試與預警；
7、風險應對的4種主流方法（規(guī)避、轉移、減輕、接受）；
8、內部審計3個組織；
9、內部審計的2個必行事項。
第六部分：合規(guī)管理的“一核心，三支柱，九要素”
1、一核心：道德與合規(guī)文化；
2、三支柱：制度、人員、技術；
3、九要素。
第七部分：企業(yè)合規(guī)及相關法律風險典型類型及案例（選講）
二、參加對象
各企事業(yè)單位主管領導、董（監(jiān)）事辦公室、總法律顧問、法律事務部、法務審計部、審計部、紀檢監(jiān)察部、企業(yè)管理部、合同管理部、合規(guī)管理部、法務/風險合規(guī)部、風險控制部、人力資源部、財務部、綜合部等相關人員。
三、培訓時間地點
2025年3月18日-21日 廣州市 （3月18日全天報到）
2025年4月23日-26日 成都市 （4月23日全天報到）
2025年5月27日-30日 西安市 （5月27日全天報到）
2025年6月24日-27日 青島市 （6月24日全天報到）
四、報名辦法及要求
1、因本通知發(fā)放范圍有限，敬請各收文單位協(xié)助轉發(fā)通知并認真組織本地區(qū)、本單位相關人員統(tǒng)一報名，各收文單位也可直接報名。
2、請參加培訓班的同志將報名表（見附件）逐項填好后，可以通過微信以及電子郵件發(fā)送報名表。
3、本次培訓課程內容可以根據各單位的具體需求定制，提供內訓服務。
4、培訓班詳細報到地點及乘車路線收到報名回執(zhí)后在每期開班前一周發(fā)放。
五、收費標準
培訓費3280元/人。
住宿統(tǒng)一安排、費用自理。
培訓費報到時現場交納或者提前匯款至我中心賬戶。
戶 名：中企培（北京）企業(yè)管理中心
開 戶 行：中國工商銀行北京四道口支行
銀行帳號: 0200049309201023559
六、聯(lián)系方式
咨詢電話：010-88517055、63308361
聯(lián) 系 人：張國良 13910007503（微信同號）
報名郵箱: zhongqipei@163.com
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