關(guān)于舉辦“內(nèi)部審計暨數(shù)字化時代的風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)一體化管理專題培訓(xùn)班”的通知
各有關(guān)企事業(yè)單位：
習(xí)近平總書記在二十屆中央審計委員會第一次會議上強調(diào)指出，做好新時代新征程審計工作，必須苦練內(nèi)功，堅持依法審計，做實研究型審計，打造經(jīng)濟監(jiān)督的“特種部隊”，更好發(fā)揮審計監(jiān)督作用上聚焦發(fā)力，做到如臂使指、如影隨形、如雷貫耳。國有企業(yè)自2022年“合規(guī)管理強化年”以來，在合規(guī)管理方面取得了顯著成效，但也面臨一些不確定因素，合規(guī)風(fēng)險識別與評價機制不健全 、合規(guī)審查機制尚未建立、合規(guī)問責(zé)處罰機制不完善、規(guī)管理評價機制不健全。
國務(wù)院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、《企業(yè)合規(guī)管理體系指南》、《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》、《企業(yè)法律風(fēng)險管理體系指南》等文件，要求建立“法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險一體化管理平臺”，強調(diào)“強內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)”，構(gòu)建全面、全員、全過程、全體系的風(fēng)險防控機制。實踐中，如何厘清法務(wù)、合規(guī)管理、內(nèi)控和風(fēng)險管理之間的內(nèi)在邏輯，以及如何有效整合風(fēng)險監(jiān)督資源，提升綜合防控能力，全面提升內(nèi)部審計人員和法務(wù)合規(guī)人員的業(yè)務(wù)水平。中企培企業(yè)管理中心特舉辦“內(nèi)部審計暨數(shù)字化時代的風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)一體化管理專題培訓(xùn)班”。請各單位積極組織相關(guān)人員參加。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、培訓(xùn)內(nèi)容
第一部分：內(nèi)部審計工作理論基礎(chǔ)
1.內(nèi)部審計與外部審計的區(qū)別和聯(lián)系；
2.內(nèi)部審計的職能與使命；
3.內(nèi)部審計機構(gòu)與人員職能；
4.用三種分類構(gòu)建內(nèi)部審計體系；
5.內(nèi)部審計的5個階段的閉環(huán)管理；
6.信息化在內(nèi)部審計中的應(yīng)用、
第二部分：審計人員四能四會勝任力
1、內(nèi)部審計機構(gòu)的設(shè)置原則；
2、多層級內(nèi)部審計機構(gòu)的管理方式；
3、審計人員四能四會勝任力（遇事能干，內(nèi)部審計的方向選擇：審什么；遇事能查，內(nèi)部審計操作實務(wù)：怎么審；開口能說，基于心理學(xué)的審計溝通方法論；團隊能帶，審計項目現(xiàn)場管理；提筆能寫，審計報告及審計整改操作實務(wù)）。
討論：將內(nèi)部審計人員的績效與審計發(fā)現(xiàn)的問題和違規(guī)處罰掛鉤是創(chuàng)舉還是錯誤？
討論：內(nèi)部審計人員被指咄咄逼人怎么辦？
討論：內(nèi)部審計怎樣才能成為領(lǐng)導(dǎo)的“貼心人”？
第三部分：內(nèi)部審計技術(shù)及方法落地
1、選擇審計項目的2個方法：經(jīng)營估計法/風(fēng)險排查法；
2、審計取證的8個核心方法；
3、審計發(fā)現(xiàn)、審計工作底稿及審計結(jié)論；
4、審計報告的內(nèi)容和格式及修訂及發(fā)送；
5、審計報告的運用及后續(xù)審計。
討論：內(nèi)部審計對審計發(fā)現(xiàn)的稅務(wù)違規(guī)問題應(yīng)該如何上報？
第四部分：合規(guī)與合規(guī)管理
1、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》4大原則；
2、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》5個關(guān)鍵，5個到位；
3、合規(guī)管理運作機制；
4、合規(guī)管理的“三個三” 。
第五部分：數(shù)字化時代的風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)一體化管理
1、風(fēng)控一體化管理的挑戰(zhàn)與機遇；
2、識別合規(guī)風(fēng)險6大方法論；
3、如何搭建“法律合規(guī)大風(fēng)控”管理體系及“風(fēng)控合法審一體化新機遇；
4、內(nèi)控數(shù)字化探針；
5、內(nèi)控數(shù)字化模型；
6、內(nèi)控風(fēng)險大屏化下的快速測試與預(yù)警；
7、風(fēng)險應(yīng)對的4種主流方法（規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕、接受）；
8、內(nèi)部審計3個組織；
9、內(nèi)部審計的2個必行事項。
第六部分：合規(guī)管理的“一核心，三支柱，九要素”
1、一核心：道德與合規(guī)文化；
2、三支柱：制度、人員、技術(shù)；
3、九要素。
第七部分：企業(yè)合規(guī)及相關(guān)法律風(fēng)險典型類型及案例（選講）
二、參加對象
各企事業(yè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)、董（監(jiān)）事辦公室、總法律顧問、法律事務(wù)部、法務(wù)審計部、審計部、紀(jì)檢監(jiān)察部、企業(yè)管理部、合同管理部、合規(guī)管理部、法務(wù)/風(fēng)險合規(guī)部、風(fēng)險控制部、人力資源部、財務(wù)部、綜合部等相關(guān)人員。
三、培訓(xùn)時間地點
2025年3月18日-21日 廣州市 （3月18日全天報到）
2025年4月23日-26日 成都市 （4月23日全天報到）
2025年5月27日-30日 西安市 （5月27日全天報到）
2025年6月24日-27日 青島市 （6月24日全天報到）
四、報名辦法及要求
1、因本通知發(fā)放范圍有限，敬請各收文單位協(xié)助轉(zhuǎn)發(fā)通知并認(rèn)真組織本地區(qū)、本單位相關(guān)人員統(tǒng)一報名，各收文單位也可直接報名。
2、請參加培訓(xùn)班的同志將報名表（見附件）逐項填好后，可以通過微信以及電子郵件發(fā)送報名表。
3、本次培訓(xùn)課程內(nèi)容可以根據(jù)各單位的具體需求定制，提供內(nèi)訓(xùn)服務(wù)。
4、培訓(xùn)班詳細(xì)報到地點及乘車路線收到報名回執(zhí)后在每期開班前一周發(fā)放。
五、收費標(biāo)準(zhǔn)
培訓(xùn)費3280元/人。
住宿統(tǒng)一安排、費用自理。
培訓(xùn)費報到時現(xiàn)場交納或者提前匯款至我中心賬戶。
戶 名：中企培（北京）企業(yè)管理中心
開 戶 行：中國工商銀行北京四道口支行
銀行帳號: 0200049309201023559
六、聯(lián)系方式
咨詢電話：010-88517055、63308361
聯(lián) 系 人：張國良 13910007503（微信同號）
報名郵箱: zhongqipei@163.com
附件：報名表
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